Diseño e implementaciónSARLAFT y PTEE
Propuesta preparada para STARK Soluciones Logísticas S.A.S.
Determinación del régimen aplicable, diseño documental, implementación operativa, formación y preparación de las evidencias exigidas por la Superintendencia de Transporte.
Quiénes somos
Nosotros
Global Consulting Services integra rigor técnico, visión gerencial y experiencia en campo para que cada sistema funcione en la práctica y genere evidencia confiable.
Trabajamos junto a los equipos de nuestros clientes en el diseño, implementación, auditoría y mejora de sistemas de gestión y esquemas de sostenibilidad. Nuestro enfoque combina comprensión del negocio, lectura precisa del estándar y soluciones que el equipo puede mantener después de la consultoría.
Más de quince años acompañando organizaciones en la implementación, auditoría y mejora de sistemas de gestión, con soluciones prácticas que se sostienen en el tiempo.
Integramos rigor técnico y visión gerencial para convertir requisitos normativos en controles aplicables, evidencia confiable y decisiones claras.
Diseñamos, implementamos, auditamos y mejoramos sistemas como SAGRILAFT, SARLAFT, PTEE, RMM, BASC e ISO, articulando matrices de riesgo, debida diligencia, controles, reportes, formación y evidencias para su operación y seguimiento.
Ofrecemos acompañamiento integral para fortalecer sistemas de gestión, convertir los requisitos en resultados y sostener la mejora en cada etapa.
Declaración central
Objetivo
Diseñar e implementar el sistema de cumplimiento que corresponda a STARK y dejar en operación el PTEE exigido por Supertransporte, con documentos aprobables, controles, responsables, registros y calendario de reportes.
Validación previa
Diagnóstico de aplicabilidad
El régimen se define comparando los ingresos totales de 2025 con 142.206,50 UVB.
Para 2026, la UVB es de $11.552. El umbral equivale a $1.642.769.488 COP. La conclusión definitiva se soportará con estados financieros firmados, estado de resultados, notas y validación de habilitación o registro.
Servicio propuesto
Alcance
Clasificación regulatoria
Se validarán los ingresos totales reconocidos en el estado de resultados al 31 de diciembre de 2025 para determinar el régimen aplicable a STARK.
- Estados financieros y notas 2025.
- Conversión a UVB 2026.
- Concepto SARLAFT completo o RMS.
- Validación de habilitación y registro.
- Ruta de implementación y responsables.
SARLAFT o RMS
El sistema LA/FT/FP se diseñará con el nivel de profundidad exigido por Supertransporte y ajustado a la operación logística de STARK.
- Política y manual aplicable.
- Matriz LA/FT/FP y controles.
- Segmentación cuando aplique SARLAFT.
- Debida diligencia y beneficiario final.
- PEP, listas, alertas y reportes.
PTEE
Se diseñará e implementará el Programa de Transparencia y Ética Empresarial para gestionar riesgos de corrupción y soborno transnacional.
- Política y manual PTEE.
- Matriz de riesgos CO/ST.
- Código de ética y buen gobierno.
- Conflictos, regalos y relacionamiento público.
- Canal de denuncias y protección al reportante.
Resultado esperadoSistema seleccionado y PTEE aprobados, implementados y con evidencia inicial de funcionamiento.
Secuencia de ejecución
Plan de trabajo
Ingresos 2025, UVB, habilitación y concepto de aplicabilidad.
Entrevistas, documentos, procesos, controles y evidencias existentes.
Factores, eventos, escalas, apetito, controles y riesgo residual.
Políticas, manuales, matrices, procedimientos, formatos y calendario.
Socialización, actas, oficial o responsable y expediente de idoneidad.
Expedientes piloto, alertas, canal de denuncias, registros e indicadores.
Sesiones por rol, casos, asistencia y evaluación de conocimiento.
Pruebas, informe final, brechas pendientes y plan de 90 días.
El cronograma de ocho semanas inicia con la entrega completa de información y la disponibilidad de los responsables de STARK.
Las aprobaciones dependen del calendario del máximo órgano social o junta directiva.
Si existen brechas regulatorias vencidas, se priorizarán los documentos, nombramientos y reportes críticos.
Resultados del servicio
Entregables
Concepto de aplicabilidad 2026
Cálculo con ingresos totales 2025, UVB, fuente financiera, régimen y conclusión.
Matriz normativa
Requisito, fuente, evidencia, responsable, periodicidad, fecha y estado.
Política SARLAFT o RMS
Directrices LA/FT/FP ajustadas al régimen y a la operación logística.
Manual SARLAFT o RMS
Etapas, elementos, gobierno, debida diligencia, alertas, reportes y conservación.
Metodología y matriz LA/FT/FP
Eventos, causas, consecuencias, controles, riesgo inherente, residual y tratamiento.
Segmentación
Variables, fuentes, grupos y perfiles de riesgo cuando aplique SARLAFT completo.
Procedimientos de debida diligencia
Vinculación, actualización, beneficiario final, PEP, listas e intensificación.
Señales y operaciones inusuales
Catálogo sectorial y registro de análisis, escalamiento, decisión y cierre.
Política y manual PTEE
Gestión de corrupción y soborno transnacional, denuncias, auditoría y mejora.
Metodología y matriz CO/ST
Riesgos por procesos, contratos, terceros, jurisdicciones e interacción pública.
Código de ética y buen gobierno
Conductas, conflictos, regalos, prohibiciones, denuncias y medidas internas.
Canal y protocolo de denuncias
Anonimato, confidencialidad, no represalia, investigación, respuesta y archivo.
Calendario regulatorio
Implementación, designaciones, SINST–VIGÍA 2, SIREL, auditoría y formación.
Indicadores y plan anual
Cobertura, alertas, controles, reportes, capacitación y planes de acción.
Formación y evidencias
Material, sesiones por rol, evaluación, asistencia y acciones de refuerzo.
Informe de implementación
Estado final, evidencias, brechas remanentes, responsables y plan de 90 días.
Los entregables serán editables y estarán adaptados a STARK. No se entregarán manuales o matrices genéricas.
Decisión de la empresa si aplica SARLAFT completo
Oficial de Cumplimiento
STARK deberá elegir y formalizar un oficial principal y un suplente. Ambos acreditarán los requisitos de la Resolución 4607 de 2026. El mismo oficial SARLAFT puede ejercer funciones del PTEE.
Domicilio y formación
Domiciliado en Colombia; técnico, tecnólogo o profesional; diplomado mínimo de 90 horas o posgrado en administración de riesgos LA/FT/FP.
Experiencia
Mínimo seis meses de experiencia relacionada con administración de riesgos LA/FT/FP.
Certificación
Competencias vigentes certificadas por organismo acreditado por ONAC bajo ISO/IEC 17024; renovación al menos cada dos años.
Curso UIAF
Curso e-learning de la UIAF aprobado y certificado disponible en el expediente.
Independencia
No pertenecer a la administración ni a órganos sociales; no ser revisor fiscal, auditor interno ni ejercer funciones incompatibles.
Capacidad y nombramiento
Máximo diez empresas vigiladas. Designación mediante acta por el máximo órgano social o junta directiva.
Principal y suplente
SARLAFT exige oficial principal y suplente; ambos deben acreditar todos los requisitos.
Reporte del nombramiento
Informar designación o cambio a Supertransporte dentro de los diez días hábiles siguientes por SINST–VIGÍA 2.
Ejercicio del rol de Oficial de Cumplimiento cuando aplique, sujeto a designación formal y verificación de requisitos.
Para PTEE, STARK podrá designar un responsable interno de segundo nivel jerárquico, con poder de decisión, comunicación directa con el máximo órgano, autonomía, independencia y sin pertenecer a órganos sociales ni de control.
Calendario verificado al 25 de agosto de 2026
Plazos y reportes
SARLAFT / RMS
Venció el plazo general para vigilados que ya tenían habilitación o registro. Si STARK no implementó, debe regularizar inmediatamente.
PTEE
Venció el periodo de transición establecido por la Resolución 7038 de 2026.
Certificación del oficial
Fecha publicada por Supertransporte para acreditar idoneidad en la transición 2026.
Primer reporte
Reporte SARLAFT/RMS de mayo, junio y julio; el periodo siguiente comprende agosto y septiembre.
Reportes ordinarios
Fechas máximas trimestrales de los periodos octubre–diciembre, enero–marzo, abril–junio y julio–septiembre.
ROS
Las operaciones sospechosas se reportan a la UIAF por SIREL de forma inmediata, incluidas las asociadas a CO/ST.
Rango de multas aplicable al transporte terrestre conforme al artículo 46 de la Ley 336 de 1996. También pueden existir amonestaciones y, bajo los supuestos legales, suspensión o cancelación de licencias, registros, habilitaciones o permisos.
Responsabilidades del cliente
Condiciones para ejecutar
STARK facilitará la información, las decisiones y la participación necesarias para que los documentos se ajusten a su operación y queden formalmente implementados.
- 01
Entregar estados financieros, estado de resultados y notas con corte al 31 de diciembre de 2025.
- 02
Suministrar documentos societarios, habilitaciones, estructura, procesos, contratos, terceros y reportes existentes.
- 03
Designar responsables y garantizar disponibilidad para entrevistas, revisión y formación.
- 04
Revisar y aprobar oportunamente políticas, manuales, matrices, procedimientos y actas.
- 05
Elegir oficial principal y suplente cuando aplique SARLAFT completo, o responsable PTEE si corresponde.
- 06
Ejecutar los controles, decisiones y reportes que legalmente pertenecen a la administración de STARK.
Propuesta económica
Inversión
El escenario económico se confirma después de validar los ingresos totales de 2025.
Anticipado para iniciar el servicio.
Al finalizar el servicio a satisfacción.
- Valores por diseño e implementación.
- Vigencia de la propuesta: 30 días calendario.
- Valores antes de impuestos y retenciones aplicables.
- No incluye tasas, consultas pagas ni costos de terceros.
- El cronograma depende de la entrega de información.
- Desarrollos tecnológicos adicionales se cotizan por separado.
Siguiente paso
Confirmar la clasificación y activar el plan de implementación.
La primera actividad será validar los ingresos totales de STARK al 31 de diciembre de 2025 para seleccionar SARLAFT completo o RMS y formalizar el alcance definitivo.